אתם נמצאים תחת חקירה ברשות ניירות ערך ? הנה כל מה שאתם צריכים לדעת להתמודד עם ההליך בצורה הטובה ביותר.
חקירות ברשות ניירות ערך: מה חשוב לדעת
רשות ניירות ערך היא גוף ממשלתי שאחראי על פיקוח על שוק ההון בישראל. הרשות מוסמכת לחקור חשדות לעבירות פליליות ועבירות מנהליות בשוק ההון, וכן להטיל סנקציות על מבצעי עבירות אלו.
אם אתה חשוד בביצוע עבירה פלילית בשוק ההון, חשוב שתדע מה צפוי לך. במאמר זה נסביר מהן חקירות ברשות ניירות ערך, מהם השלבים בחקירה, וכיצד ניתן להתמודד עם חקירה כזו.
מהי חקירה ברשות ניירות ערך?
חקירה ברשות ניירות ערך היא הליך חקירה פלילית או מנהלית שמטרתו לבדוק חשדות לעבירות בשוק ההון. החקירה יכולה להתחיל בעקבות תלונה, מידע מודיעני או בדיקה יזומה של הרשות.
חקירות ברשות ניירות ערך יכולות לבדוק מגוון רחב של עבירות, כגון:
- הונאה
- תרמית
- שימוש במידע פנים
- דיווח כוזב
- אי-דיווח
מהם השלבים בחקירה ברשות ניירות ערך?
חקירה ברשות ניירות ערך יכולה להתנהל במספר שלבים:
- השלב הראשוני: בשלב זה, חוקרי הרשות עורכים בדיקה ראשונית של החשדות. בדיקה זו יכולה לכלול איסוף מידע מודיעיני, בדיקת נתונים וראיות, וראיונות עם עדים.
- השלב השני: אם החשדות מתגבשים, הרשות יכולה להוציא זימון לחקירה. זימון זה הוא מסמך רשמי המחייב את הנחקר להתייצב לחקירה ברשות.
- השלב השלישי: במהלך החקירה, חוקרי הרשות יכולים לחקור את הנחקר, לבקש מסמכים וראיות, ולבצע חיפושים.
- השלב הרביעי: לאחר סיום החקירה, הרשות יכולה להגיש כתב אישום נגד הנחקר.
כיצד להתמודד עם חקירה ברשות ניירות ערך?
אם חשודים בביצוע עבירה פלילית בשוק ההון, חשוב לפנות לייעוץ משפטי בהקדם האפשרי. עורך דין מיסים או עורך דין פלילי מומחה יוכל לסייע לך להבין את החשדות , ולגבש אסטרטגיה משפטית להגנה .
להלן כמה טיפים להתמודדות עם חקירה ברשות ניירות ערך:
- אל תדברו עם חוקרי הרשות ללא ייעוץ משפטי. כל מה שאומרים לחוקר הרשות יכול לשמש נגדייך בהליך משפטי.
- שמרו על הזכויות. אתם זכאים לייעוץ משפטי, להימנע מהפללה עצמית, ולהתייצב לחקירה רק בנוכחות עורך דין.
- אל תנסו להסתיר ראיות או להפליל אחרים. פעולות אלו יכולות רק להחמיר את המצב .
חקירות ברשות ניירות ערך יכולות להיות מורכבות ומאתגרות. ייצוג של עורך דין מומחה יכול לעזור להגן על זכויות וחובות, ולהגדיל את הסיכויים להצלחה בהליך.
עבירת הונאה
עבירת הונאה היא עבירה פלילית או מנהלית המבוצעת על ידי אדם המנסה להונות אדם אחר על מנת להשיג ממנו טובין, שירותים או כסף. עבירת הונאה יכולה להתרחש במגוון רחב של מצבים, כגון:
- הונאה בעסקאות: אדם המציג מצג שווא על מנת לגרום לאדם אחר לבצע עסקה, כגון מכירה של מוצר או שירות שאינו קיים או בעל ערך נמוך יותר מהמוצג.
- הונאה בביטוח: אדם המציג מצג שווא על מנת לקבל פיצוי מחברת ביטוח, כגון טענה לתאונה שלא התרחשה.
- הונאה באינטרנט: אדם המציג מצג שווא באינטרנט על מנת לגרום לאדם אחר למסור לו מידע אישי או כספי, כגון טענה להגרלה או פרס שלא קיימים.
הגדרה משפטית
בחוק העונשין הישראלי, עבירת הונאה מוגדרת בסעיף 414:
"המקבל דבר במרמה, דינו – מאסר שלוש שנים."
סעיף זה קובע כי אדם שהוציא מאדם אחר דבר במרמה, דינו מאסר שלוש שנים.
עונש על עבירת הונאה
העונש על עבירת הונאה יכול להשתנות בהתאם לחומרת העבירה, לנסיבות המקרה ולעבר הפלילי של הנאשם. עונשים אפשריים על עבירת הונאה כוללים:
- מאסר
- קנס
- החרמת רכוש
שימוש במידע פנים
עבירת שימוש במידע פנים היא עבירה פלילית המבוצעת על ידי אדם המשתמש במידע פנים על מנת להשיג רווחים או להימנע מהפסדים במסחר בניירות ערך. מידע פנים הוא מידע על חברה, שהנפיקה ניירות ערך הנסחרים בבורסה, אשר עשוי להשפיע על מחיר ניירות הערך ושטרם פורסם ברבים, אלא ידוע רק לעוסקים בענייניה הפנימיים של החברה.
הגדרה משפטית
בחוק ניירות ערך הישראלי, עבירת שימוש במידע פנים מוגדרת בסעיף 52א:
"אדם לא יעשה עסקה בנייר ערך של חברה, שהנפיקה ניירות ערך הנסחרים בבורסה, אם הוא יודע או יש יסוד סביר להניח כי הוא יודע, כי מידע פנים מצוי בידו, ויש לו יסוד סביר להניח כי העסקה עשויה להשפיע על מחיר נייר הערך."
סעיף זה קובע כי אדם המשתמש במידע פנים על מנת לבצע עסקה בניירות ערך, דינו מאסר שלוש שנים.
